证监会从哪些方面监管证券公司?

基本功能

(1)建立统一的证券期货监管体系,按规定实行证券期货监管机构垂直管理。?

(二)加强证券期货行业监管,加强对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构等从事证券期货中介业务的机构的监管,提高信息披露质量。?

(三)加强证券期货市场金融风险的防范和化解。?

(四)负责组织起草证券市场相关法律法规,研究制定证券市场相关方针、政策和规章;制定证券市场发展规划和年度计划;指导、协调、监督、检查各地区、各有关部门的证券市场工作;指导、规划和协调期货市场试点工作。?

(5)证券业统一监管。?

3?主要职责

(1)研究制定证券期货市场的方针、政策和发展规划;起草有关证券期货市场的法律法规;制定证券期货市场的相关规章制度。?

(二)统一管理证券期货市场,按照规定垂直领导证券期货监督机构。?

(三)监督股票、可转换债券和证券投资基金的发行、交易、托管和清算;批准公司债券上市;监督上市政府债券和公司债券的交易活动。?

(四)监督国内期货合约的上市、交易和清算;监督境内机构按规定从事境外期货业务。?

(五)对负有信息披露义务的上市公司及其股东的证券市场行为进行监管。?

(六)管理证券、期货交易所。按照规定负责证券、期货交易所的高级管理人员;证券业协会的归口管理。?

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构和证券期货投资咨询机构。与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格,并监督其基金托管业务;制定上述机构高级管理人员任职资格管理办法并组织实施;负责证券期货从业人员的资格管理。?

(八)监管境内企业直接或间接发行股票并赴境外上市;监督境内机构在境外设立证券经营机构;监管境外机构在境内设立证券经营机构和从事证券业务。?

(九)监督证券期货信息传播活动,负责证券期货市场统计和信息资源管理。?

(10)会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格,并对其相关业务活动进行监管。?

(11)依法查处证券期货违法行为。?

(12)负责证券期货行业对外交流和国际合作工作。?

(13)国务院交办的其他事项。