合规管理体系包括合规管理。

合规管理是指证券公司制定和实施合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理的基本原则是独立、客观、公正、专业、协调。

合规风险是指证券公司或其工作人员因管理层或执业行为违反法律、法规或标准而受到法律制裁、监管措施、财产损失或声誉损失的风险。合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险，尤其是操作风险存在和表现的诱因。

管理是指一定组织中的管理者通过实施计划、组织、领导、协调和控制等职能，协调他人的活动，使他人与自己共同实现既定目标的活动过程。它是人类各种组织活动中最普遍、最重要的活动。

近百年来，人们把研究管理活动所形成的管理的基本原理和方法统称为管理科学。管理作为一种知识体系，是管理思想、管理原则、管理技能和方法的综合。随着管理实践的发展，管理不断丰富其内容，成为指导人们开展各种管理活动和有效实现管理目标的指南。