证监会是干什么的?
(二)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理相关证券公司的领导班子和成员。
(三)监督股票、可转换债券、证券公司债券和债券以及国务院证监会指定的其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监督证券投资基金的活动;批准公司债券上市;监督上市政府债券和公司债券的交易活动。
(四)对依法必须履行相关义务的上市公司及其股东的证券市场行为进行监督。
(五)监督国内期货合约的上市、交易和结算;监督境内机构按规定从事境外期货业务。
(六)管理证券、期货交易所。按照规定负责证券、期货交易所的高级管理人员;证券业和期货业协会的归口管理。
(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券信用评级机构;审批基金托管机构的资格,监督基金托管业务;
制定相关机构高级管理人员任职资格管理办法并组织实施;指导中国证券业和期货业协会开展证券期货从业人员资格管理。
(八)监管境内企业在境外直接或间接发行股票并上市、境外上市公司在境外发行可转换债券;监管境内证券期货机构在境外设立证券期货机构;监管境外机构在境内设立证券期货机构和从事证券期货业务。
(九)监督证券期货信息传播活动,负责证券期货市场统计和信息资源管理。
(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格,监管律师事务所、律师和具有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。
(十一)依法查处证券期货违法行为。
(十二)证券期货业外汇归口管理和国际合作。
(十三)承办国务院交办的其他工作。
扩展数据:
中国证监会的历史沿革:
199210国务院证券委员会(简称国务院证监)和中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)宣告成立,标志着我国证券市场统一监管体制开始形成。
国务院证券委员会是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机关。中国证券监督管理委员会是国务院证券委员会的监管执行机构,依法监管证券市场。
国务院证券委员会和中国证券委员会成立后,其职权范围随着市场的发展逐渐扩大。1993 11 10月,国务院决定将期货市场试点工作委托给国务院证监会,由中国证监会实施。
1995年3月,国务院正式批准中国证券监督管理委员会机构设置方案,确定中国证券监督管理委员会为国务院直属副部级机构,是国务院证券委员会依照法律法规规定对证券期货市场实施监管的监管执行机构。
1997年8月,国务院决定将上海、深圳证券交易所划归中国证监会监管。同时,在上海和深圳设立了中国证监会证券监管办公室。
11年6月,中央召开全国金融工作会议,决定改革全国证券管理体制,理顺证券监管体制,对地方证券监管部门实行垂直领导,将原由中国人民银行监管的证券经营机构划归中国证监会统一监管。
1998年4月,根据国务院机构改革方案,决定将国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会合并,组建国务院直属部级机构。经过这些改革,中国证监会的职能明显加强,集中统一的全国证券监管体系基本形成。
1998年9月,国务院批准《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》,进一步明确了中国证券监督管理委员会是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门,进一步强化和明确了中国证券监督管理委员会的职能。
2065438+2005年5月1日,中国证监会公布了一批取消的行政审批事项,其中取消行政审批事项8项,职业资格许可和认定事项1项,保留工商登记前置审批事项4项。
2065438+2005年9月,证监会“火力全开”,对违规机构和个人毫不手软。
据Observer.com统计,9月2日至9月19,证监会开出罚单176亿元,涉及券商、期货公司、对冲基金、第三方交易平台等众多机构和个人。其中“牛三”袁海林涉嫌操纵股票,损失2.78亿元,但仍被罚款300万元。
证监会针对的行为包括操纵市场、违规操作(证券服务)、违法违规(券商期货)、违规减持和短线交易,立案40起。
其中涉嫌操纵市场的有7起,涉及1机构和6名个人。东海恒信因涉嫌操纵180ETF被没收,罚款7.37亿元(5.5亿元)。这也是证监会近期开出的最大罚单。
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