银行自查工作总结报告
银行自查报告1
银监局:
为认真贯彻落实国家银监局转发的《关于开展银行业金融机构网络安全自查工作的通知》精神，我行专门召开了以网络安全为主题的会议，起草了网络安全责任制及相关规章制度，由全行科技部门统一管理，各部门负责各自的网络安全工作。严格执行网络安全规定，采取各种措施防止安全事故的发生。总体来看，银行在网络安全方面做得很扎实，取得了很好的效果，近几年没有发现泄密事件。
一、计算机保密信息的管理
今年以来，该行加强组织领导、宣传教育，落实工作责任，加强日常监督检查，抓好涉密计算机管理。用于管理计算机磁介质(软盘、u盘、移动硬盘等。)，采取专人单独保管涉密档案，严禁将载有涉密内容的磁介质带到互联网上的计算机上处理、存储、传递文件，形成了良好的安全保密环境。涉密计算机已与互联网及其他公共信息网络实现物理隔离，并按照相关规定落实安全措施。到目前为止，还没有发生一起电脑泄露事故。
二、计算机与网络安全形势
首先是网络安全。银行配备了防病毒软件和网络隔离卡，采取了强密码、数据库存储和备份、移动存储设备管理、数据加密等安全保护措施。，明确了网络安全责任，加强了网络安全工作。
二是在日常管理中，做好内网、外网、应用软件五层管理，确保涉密计算机不上网，上网计算机不涉密，严格按照要求办理光盘、硬盘、u盘、移动硬盘的管理、维护和销毁。重点做好三大安全检查:一是硬件安全，包括防雷、防火、防盗、电源连接；二是网络安全，包括网络结构、安全日志管理、密码管理、IP管理、上网行为管理等。第三，应用安全，包括邮件系统、资源管理、软件管理等。
三、硬件设备使用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。
我行各终端均已安装杀毒软件，系统相关设备应用已实现标准化。硬件设备使用符合国家相关产品质量安全规定，机组硬件运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基础设备为原装产品。防雷接地线正常，有缺陷的防雷插座已更换，防雷设备基本稳定，无雷击事故；UPS基本正常工作。网站系统安全有效，不存在任何安全隐患。
第四，通讯设备运行正常。
我们的网络系统结构和配置合理，符合相关安全规定；网络中使用的各种硬件设备、软件和网络接口都是通过安全检查鉴定后才投入使用的，自安装以来基本运行正常。
五、严格管理，规范设备维护
我行对计算机及其设备实行谁使用、谁管理、谁负责的管理制度。在管理方面，我们首先坚持管理人的制度。二是加强信息安全教育，提高员工计算机技能。同时在行业内开展了网络安全知识的宣传，使全体员工认识到计算机安全防护是三防一保工作的有机组成部分。而且，在新形势下，计算机犯罪将成为安全工作的重要组成部分。在设备维护方面，专门设置了网络设备故障登记簿和计算机维护维修表，对设备故障和维护进行登记，并及时处理。对于外来维修人员，要求有相关人员陪同，并对其身份和处理情况进行登记，规范设备的维护和管理。
六、安全教育
为确保我行网络安全有效运行，减少病毒入侵，我行进行了网络安全和系统安全培训。在此期间，我们对实际工作中遇到的计算机相关问题进行了详细的咨询，得到了满意的答复。
自查中存在的问题及整改意见
我们在管理过程中发现了一些薄弱环节，今后将在以下几个方面进行改进。
(一)对于线路不齐、暴露的，立即限期整改线路，并做好防鼠和防火安全工作。
(二)加强设备维护，及时更换和维修故障设备。
(3)自查中发现个别人员计算机安全意识不强。在今后的工作中，我们将继续加强计算机安全意识教育和防范技能培训，让员工充分认识到计算机案件的严重性。人防和技防结合，做好单位的网络安全工作。
银行自查工作报告2
一是健全组织，加强领导
为确保此次自查顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
第二，严格盘点，不走过场
成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠。
按照《绵竹市财政局关于在全市开展财政资金安全检查的通知》要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金管理情况进行了自查。
1.建立健全行政事业单位内部控制制度。我局严格按照收支两条线的原则，将所有业务收入全额缴入国库，并按时间、单位、票据编号、金额做好每笔收入的账务处理，每月月底按时与国库部门对账；每一笔业务费用都要严格按照部门负责人财务审核、领导审批的审批程序，实行财务报销制度。
2.指定专人负责财务票据，建立票据领用和核销台账，年底按照财务票据管理要求进行清理和核销。
3.我局财务印章的管理原则是:分储、监管、审批、使用。财务专用章由会计保管，公司印章由出纳保管。财务印章应妥善保管，并经常检查。非保管人员不得使用，未经单位负责人同意，不得带印章外出。禁止在非财务事项上加盖财务印章，禁止转借财务印章。
4.财务部职能职责明确，有会计和出纳两个岗位。
会计和出纳分工明确，相互协调，相互制约。月末出纳的现金和银行日记账与会计账核对，会计账必须与银行和财务核对，确认无误后方可结账。会计定期和不定期检查出纳员的库存现金。
5.我局财务核算基本以行政事业单位会计制度为基础，但不够完善。下一步应该是按照要求进一步完善核算。
6.不违规开立银行账户，现有账户按要求管理使用，每月末认真执行对账制度。
7.按照有关规定管理和使用财政资金，财政资金拨付流程科学规范，及时审核财政资金。没有纳入国库集中支付的财政资金。
这次自查自纠是促进我们财务工作自我完善的实际行动，使我们能够及时发现问题，及时整改，从而使我们的财务工作更加完善有效。
银行自查工作报告3
在我科职业道德建设工作中，按照镇党委、镇政府职业道德工作的统一安排和部署，深入贯彻落实科学发展观，以规范服务行为、强化服务意识、改善服务态度、提高服务质量为目标，以群众满意为标准，从解决群众关心的热点难点问题入手，行业作风明显好转。
(1)思想道德方面
1.在日常工作中，没有出现失误多、任务完成不及时、敷衍、推诿等行为。，责任心不强，作风不扎实；
2.没有经常迟到、旷工、早退等行为。不遵守劳动纪律，情绪低落，工作消极的；
3.不存在无故经常不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为；
4.不利用工作之便收受客户红包、手续费，索取财物或者借用通讯设备、交通工具，报销各种费用，谋取私利；
(二)日常生活行为
1，不经常出入歌舞厅、酒店、娱乐场所等。，且消费与合法收入严重不符；
2.不存在打牌、打麻将或参与赌博、玩电子游戏等变相赌博的行为。未涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为；
3.不存在长期拖欠贷款、不偿还贷款、恶意透支信用卡、频繁向人借款等情况；
4、未从事第二职业或经商，或利用工作便利帮助亲友经商；工作时间不传呼，电话不断，不与社会不良人士交往；上班时间不经常买卖股票、期货或者参与传销；
5.没有因家庭重大变故引起较大情绪波动的行为；不存在经常深夜不归或夜不归宿的行为。
(三)商业管理
1，没有认真传达学习贯彻财务规章制度和上级精神，明确本单位或部门各业务操作岗位的职责；
2.没有未能及时采取有效措施解决业务工作中的漏洞，及时解决需要解决的问题；
3、有无违反纪律或发生业务事故不及时制止、报告和处理的情况；
4.不存在越权办理业务的行为，不存在分支机构或部门负责人违法违规办理业务的情形；
5.不存在会计部门负责人、主管行长、行长不坚持每十天、每个月、每个季度清点尾箱所有现金的情况；
6.不存在不按规定安排的重要岗位轮岗。
(4)商业运作。
1.不存在因不合规导致的账账、账账、账账不符的情况；未经会计主管人员审核或授权，未擅自办理入账、汇兑和电子汇款的；
2.不存在伪造、变造、篡改凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象；
3、无单上门付款、货币交割违反规定程序办理上门付款业务和办理印鉴卡等业务及重要凭证；严格执行每日营业终了对后备箱现金进行重复清点或清点后未登记或签名的所有情况；
4.不存在擅自动用库存资金垫付其他资金或借条抵库的情况。不收不付时盗刷新卡，隐瞒不报出纳长款现象；不存在擅自保管客户存折(账单)、银行卡、密码的行为，代替储户取款的现象；
5.不允许单位和个人超限额提取现金，或者大额取现不上报审批的；开户审核不严，违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续，公款私存；
6.不存在未按规定为客户办理挂失手续而盗取客户资金的现象；不存在擅自或虚假签发存单、凭证式国库券、个人存款凭证等存款凭证的情况；
7.未故意隐瞒和掩盖借款人真实信用信息，提供虚假贷前调查报告的；
8.不存在超越权限和范围印刷的行为，不存在未经批准或审批手续不全印刷的行为；不存在私自将单位介绍信用于他人的行为；
9.未经允许不得向他人透露护送路线；
10，所有业务授权案件均按规定办理；不存在混岗操作现象；
11.没有故意违章操作，没有规章制度，没有风险迹象，没有不安全因素。
银行自查工作报告4
省级电子银行部门:
近年来，我县支行电子银行业务以其低成本、方便快捷、全天候服务等优势受到客户青睐。网上电子银行结算和商户签约转账终端在企事业单位和个人客户群体中发展迅速。ATM由于可以不受时间和空间的限制，提供24小时便捷高效的金融服务，受到客户的广泛欢迎。但是，由于社会的复杂性，企业财务人员水平低，个人结算人员水平低，网上电子银行结算风险案件也越来越多。强化风险意识，规避网上电子银行结算，已成为我县支行发展网上电子银行的当务之急。为规范电子银行业务操作，防范风险，确保我县支行电子银行业务健康、快速、规范发展，根据省行下发的通知，我行对我县支行电子银行交易、商户签约转账终端、ATM机进行了全面自查，现将自查情况汇报如下。
首先，规避网上电子银行结算的风险是从实施标准化工作流程开始的。
网上电子银行的结算风险从联社及其客户通过互联网登录银行网站办理各项业务活动开始就存在，网上电子银行的会计结算风险贯穿于网上银行业务的全过程。我县支行目前面临的一些结算风险在一定程度上与网银结算有关。2000年5月20日至5月20日15，我县支行* * *网银签约法人用户2个，个人用户9个，网银签约、柜台操作、后台操作、客户经理等银行内部人员工作管理规范合理；县支行资产负债部对企业签约的客户资料实行一户一袋制度，个人签约的客户资料保存在专门的文件夹中，各类登记簿完善健全；其中，企业客户证书载体准入记录健全，证书载体和密码双线传输并及时发放，按照省级分行统一收费标准向客户收取相关费用；同时，严禁本行员工参与客户关联资金交易。
第二，ATM的广泛使用必须建立在安全可靠的基础上，否则就失去了存在的前提。
为有效防范犯罪分子通过电话、短信、电子邮件、假冒网站等方式诱导客户在ATM机上转账。，并由此造成客户资金损失的风险，我县支行对辖内ATM系统进行了升级，在ATM卡转账和无卡交易中增加了“防骗提示”。当客户在ATM机上选择“转账”或“无卡交易”功能键时，屏幕会显示一张图文，提示如下:“谨防电话、短信、邮件、虚假网站等诈骗信息，不要向陌生账户汇款或转账”，提醒客户及时三思，防止上当受骗。在转卡和无卡交易中，增加了“回显帐户名”链接。当客户在ATM机上输入对方卡号或账号时，屏幕会自动显示该账户对应的账户名称，供客户确认。通过这样的户名验证，解除客户的后顾之忧，保证客户的资金安全。
为防止客户在ATM存款时取错卡或换卡，我县支行还在ATM存款交易中增加了“归还户名”环节。当客户在ATM机上存款时，系统会以类似于转账“退回户名”的方式显示存款账户的户名供客户确认，有效防范风险。
通过分析多起ATM案件中犯罪分子的作案手法，我们发现犯罪分子基本上是通过盗取客户的银行卡号或密码来达到其犯罪目的的。那么，换一种说法，客户只要保护好自己的账户密码或者卡号，就可以在很大程度上保证账户资金的安全。因此，我县支行要求全体柜台人员加强对客户的教育和引导，提高自身防范意识，提醒客户保护好个人密码，增强防范意识，以达到提高ATM使用安全性的目的。在这方面，我们县支行仍有不足之处。没有电子银行监控岗，实行专人监控和严格的再监督检查方案。我县支行领导高度重视电子银行的风险控制，加强管理，决不允许为了完成任务而弄虚作假，并制定有效的检查计划，注重检查的实际效果，发现问题，及时整改，使业务检查经常化、系统化、规范化，建立风险防范的长效监管机制，按照建设国际一流电子银行的标准，从根本上保障我县支行电子银行业务的快速稳健发展。
银行自查工作报告5
为了提高工作质量，提高工作效率，提高服务水平，减少工作中的缺陷，杜绝不良行为，银行开展了这次个人工作自查。本人根据制度和操作规范的执行情况进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从思想意识、工作效率、工作作风、生活作风等方面进行自查自纠。以下是我对工作的总结和反思。
一、大局意识，能服从领导的工作安排，认真执行各项规章制度和操作规程，以责任感和大局意识对待工作，同时注意培养自身的综合素质和工作能力。
第二，在工作效率上，认真履行职责，努力工作，自觉杜绝游手好闲。能按时保质完成自己的工作和领导交给的任务；同时能够自觉努力学习，不断提高自己的专业技术水平，不断更新知识，认真履行自己的责任和义务，以一个中层干部的标准要求自己，更好地为我行的发展做出贡献。
第三，在工作作风方面，能做到清正廉洁，遵守组织纪律和职业道德，不贪图个人小利益，不拉帮结派，能团结同事，上班时间不说与工作无关的话题，能分清轻重缓急，处理好工作与个人生活的关系。
四、生活作风，作风端正，无不良社会关系，无赌博、酗酒、赌博等不良嗜好，能够处理个人问题。
经常反思总结，提高警惕，及时发现问题，及时采取改进措施，有利于消除潜在风险，提高工作效率。通过这次个人工作自查，发现自己还有很多不足。
第一，头脑有时很放松，学习的意识不强。自从我加入银行以来，我通过对相关规章制度、操作流程和合规文化培训的深入学习，了解到合规文化在银行的必要性。通过案例预防的实践研究，以典型案例作为反面教材也充分认识到案例的严重危害性。但是有时候工作忙，放松了业务学习，觉悟不高。真的不能在工作中学习，在学习中进步。今后要更加深入地学习，认真执行相关的规章制度和操作规程，提高认识，多思考，总结好，才能为自己得到提示。
二是创新意识不足。经过自查和同事互查，我深深的感觉到自己在日常工作中只专注于自己的工作，但还是缺少销售部门的整体规划和其他员工的关心和帮助。作为一个老员工，在以后的工作中不仅要做好自己的本职工作，还要考虑组织整个组织连贯工作的能力，以及这个组织与其他部门之间的协调能力，在工作中起到表率作用。
第三，工作热情偶尔有所下降。长期枯燥的会计工作，偶尔降低了我的工作热情。在以后的工作中，我会努力克服这种影响，把握好分寸，遇到问题就想办法解决，同时也要学会控制工作节奏，在工作条件好坏的不同情况下处理不同的工作。
总之，这次对个人工作的自查，在改善自己工作不足的同时，对我来说也是一种进步。在今后的工作中，我们仍然需要有良好的职业道德和实事求是的职业作风。面对问题，我们不应该害怕。要学会多看、多学、多想、多做，夯实专业素质，不断提高专业水平。
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