如何申请美国SEC执照？

通常机构的基金经理申请注册投资经理必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试-系列65。美国大部分州也可以免除65系列考试，如果该机构的经理持有金融执照，如注册金融分析师(CFA)或个人金融专家(PFS)。此外，申请人的资产规模必须超过2500万美元。资产管理规模在2500万到6543.8亿的公司可以在美国州证券部注册，资产规模超过6543.8亿的公司需要在SEC注册。

不仅美国机构有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，主要营业地址在国外的机构也可以在SEC申请注册，但海外投资顾问如果想为美国客户提供投资建议，必须向SEC申请注册RIA牌照。

所需文件

应用前的准备材料

一、海外公司信息

申请SEC RIA牌照，申请人必须正式注册成立海外公司；还是老牌海外公司。该公司必须有一个注册办事处和联系方式。而且公司的联系方式可以在工作时间直接联系SEC。

2.公司和董事的良好记录

公司不得有任何不良商业记录；公司董事不能有任何犯罪记录或个人不良记录。

第三，员工资质

员工资质也是申请SEC RIA牌照的重要要求。公司必须聘用至少一名合格的持牌金融投资顾问，才能成为公司牌照的员工，或者公司高级管理层必须通过考试，申请成为SEC的个人RIA牌照。

四。业务运营与合规报告

申请人应向SEC提交多份运营报告，如公司的产品规格、客户服务合同、公司的正常和运营程序、隐私规定、AML、理解客户文件、营销文案规范、业务结构等等。SEC需要申请人证明他们有足够的资格以标准化的方式经营和管理业务和交易。

需要提交给SEC审查的材料。

1.办理执照的委托书。

2、公司注册文件；

3.美国公司注册证书；

4.公司章程；

5.董事护照；

6、公司的业务描述报告；

7.系统归档；

8.注册金融业管理委员会的WebCRD/IARD系统；

9、填写许可证申请报告；

10，填写证交会问卷调查报告；

11.代理申请人声明

RIA牌照由美国证券交易委员会(SEC)或各州证券部门监管，专门从事投资咨询业务的公司和个人需要申请牌照。在美国，只有注册投资顾问(RIA)才有资格为投资者提供证券产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。只有取得该资质的机构才能收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。